Banorte y Santander Multados: CNBV Impone Sanciones por Más de 7 Millones de Pesos

En septiembre de 2024, la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) impuso 10 sanciones a Banorte y Santander, con un monto total de 7 millones 33 mil 20 pesos. Banorte recibió siete multas, que suman 3 millones 40 mil 800 pesos, mientras que las tres multas restantes fueron aplicadas a Santander, acumulando un total de 3 millones 992 mil 220 pesos. Todas las multas se refieren a incidentes ocurridos en 2020 y 2019, y hasta la fecha ninguna de las entidades ha impugnado ni liquidado las sanciones impuestas.

Las multas a Banorte se concentran en su desempeño en la asesoría de inversiones y el mercado de valores. Una de las infracciones más significativas, por 868 mil 800 pesos, se refiere a la falta de aseguramiento de que las operaciones de inversión fueran razonables para los clientes. Además, el banco fue sancionado por deficiencias en control interno y por no atender a tiempo requerimientos de información de la autoridad reguladora. Por otro lado, Santander fue sancionado por no cumplir con los requerimientos de capital solicitados por la CNBV en 2020, así como por deficiencias en la presentación de información financiera y en la administración integral de riesgos.

La CNBV también multó a otras empresas en el mismo periodo. El Puerto de Liverpool, una de las cadenas de tiendas departamentales más grandes del país, recibió dos sanciones que suman 5 millones 998 mil 800 pesos por no atender requerimientos de información en los plazos solicitados. La Comer y ICA también fueron sancionadas por omitir el envío de informes de tenencia accionaria, acumulando multas por 2 millones 688 mil 600 pesos y 3 millones 112 mil 200 pesos, respectivamente. En el caso de ICA, la multa ya fue liquidada. Altos Hornos de México recibió una multa adicional de 2 millones 534 mil 700 pesos por no elaborar sus estados financieros consolidados conforme a los principios de contabilidad requeridos, sin que haya realizado el pago hasta la fecha.